美國(guó)EB-5資金來(lái)源合法性要求與衡量標(biāo)準(zhǔn)

大家都知道美國(guó)移民的條件是相當(dāng)寬松的，她的移民條件就簡(jiǎn)單概括為：

年滿(mǎn)18周歲的申請(qǐng)人無(wú)資產(chǎn)要求、無(wú)學(xué)歷、語(yǔ)言、年齡、商業(yè)背景中的任何一個(gè)要求，只需證明投資50萬(wàn)美元5年于區(qū)域中心中的項(xiàng)目資金為合法所得，可以是贈(zèng)與、繼承等方式（不含項(xiàng)目發(fā)行費(fèi)5-6萬(wàn)美元）其配偶及未滿(mǎn)21歲的未婚子女可一同申請(qǐng)。

那么到底有多寬松呢？大家或許會(huì)對(duì)“合法所得”有疑問(wèn)！

如何證明您參與投資的50萬(wàn)美金為合法所得？證明的衡量標(biāo)準(zhǔn)是什么？

首先，證明資金合法來(lái)源的證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)采用preponderance of the  evidence——優(yōu)勢(shì)證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)：優(yōu)勢(shì)證據(jù)規(guī)則是對(duì)雙方所舉證據(jù)的證明力進(jìn)行判斷時(shí)所確立的規(guī)則，屬于采信規(guī)則。即當(dāng)證明某一事實(shí)存在或不存在的證據(jù)的份量與證明力比反對(duì)的證據(jù)更具有說(shuō)服力，或者比反對(duì)的證據(jù)可靠性更高，由法官采用具有優(yōu)勢(shì)的一方當(dāng)事人所列舉的證據(jù)認(rèn)定案件事實(shí)。在美國(guó)司法體系中，這是一個(gè)相當(dāng)寬松的舉證要求，遠(yuǎn)低于一般民事司法中的“明確并有說(shuō)服力(clear and convincing  evidence)”的舉證標(biāo)準(zhǔn)。移民局在2013年5月30日的EB-5備忘錄對(duì)這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)是這樣解釋的：“申請(qǐng)人不需要消除審理過(guò)程中的所有疑問(wèn)。即 使審理人員對(duì)真實(shí)情況有一些疑問(wèn)，只要申請(qǐng)人遞交了相關(guān)的、有說(shuō)服力的、可信的證據(jù)，能夠讓審理人員得出多半可能是真實(shí)的或可能是真實(shí)的這樣的結(jié)論，申請(qǐng) 人就滿(mǎn)足了舉證義務(wù)。由此可見(jiàn)，EB-5申請(qǐng)的審理標(biāo)準(zhǔn)是相當(dāng)合理不嚴(yán)苛的，廣大客戶(hù)大可不必為證明合法來(lái)源太過(guò)緊張。

其次是，整體情況評(píng)估法則(totality of circumstance  approach)：即移民局在審理EB-5申請(qǐng)時(shí)要根據(jù)所提交證據(jù)文件的“整體情況”進(jìn)行判斷，而不僅是過(guò)于依賴(lài)個(gè)別文件或信息。

證據(jù)的力度和提供的文件的價(jià)值

證據(jù)力度/文件價(jià)值(Evidentiary  Weight/Value of Documents)

最強(qiáng)(strongest)：政府、稅務(wù)或銀行記錄

中等(medium)：由客觀(guān)/獨(dú)立的第三方提供的陳述/書(shū)面證詞

最弱(weakest)：由投資人或投資人的朋友/親戚或投資人的公司提供的陳述

這些證據(jù)的證明力度被認(rèn)為最弱，因?yàn)樗麄兙哂欣盒?/span>

這些證據(jù)可以較好的用來(lái)支持或解釋其它文件，但無(wú)法單獨(dú)使用

僅使用利己性的陳述而不提供其它文件將會(huì)導(dǎo)致USCIS發(fā)出補(bǔ)件通知(RFE)

就資金來(lái)源(SOF)中的某一部分提供多種來(lái)源的證據(jù)將會(huì)增強(qiáng)證明力度

如發(fā)生必要文件缺失

在客戶(hù)聲明和說(shuō)明信中解釋文件缺失的原因。解釋?xiě)?yīng)盡可能詳細(xì)。諸如“無(wú)法獲取文件”之類(lèi)的表述是不夠的。必須說(shuō)明無(wú)法獲取的原因以及為了試圖獲取文件做了何種努力。

如果文件缺失的原因是由于它們年代久遠(yuǎn)，USCIS通常都會(huì)寬容對(duì)待，但仍須提供相應(yīng)解釋。

如果缺失的文件非常重要且時(shí)間較近，則應(yīng)試圖從多人處獲得不同解釋(例如，投資人聲明+朋友/親戚聲明+銀行出具的信函等)

在文件缺失的情況下，應(yīng)立即提供相應(yīng)說(shuō)明，而不是等收到RFE后再提供說(shuō)明。

這樣做可以避免不必要的RFE延誤。

這樣做還可以測(cè)試USCIS對(duì)該說(shuō)明的認(rèn)可度。

考慮是否可以提供其它證據(jù)。